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答:挂牌公司股票限售无需以临时公告进行信

  新三板股票的限售规则,一直是很多投资者关心的问题。今天小新就为大家分享关于新三板股票限售及解除限售的相关规定、执行程序。 关于股份限售的规定

  关于股份有限公司股份转让限制的规定,主要由《公司法》第一百四十一条,以及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下称《业务规则》)做出。

  根据《公司法》第一百四十一条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;公司挂牌时股改尚未满1年,首次解除限售日为股改满1年之日。

  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

  上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

  除《公司法》外,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售业务指南》针对以下具体情况作出了明确指导:①新任董监高持有本公司股票的,应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额。②挂牌公司董监高离任时,以其所持本公司的股票总额为法定限售数额。

  根据《业务规则》第2.8条,挂牌公司控股股东及实控人在挂牌前直接或间接持有的股票,分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。

  挂牌前十二个月以内,控股股东及实控人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理同样适应上述规定,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

  《业务规则》未对新三板挂牌公司控股股东、实际控制以外的其他股东持股转让作出限制,即只要该股东并非股份公司发起人,或虽作为发起人但股份公司设立已经满一年的,该股东股份转让不受限制。

  根据《非上市公众公司收购管理办法》第18条规定:按照本办法进行公众公司收购后,收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的,收购人持有的被收购公司股份,在收购完成后12个月内不得转让。

  非交易过户主要指因司法裁决、继承、赠予、行政划拨等方式,导致有限售期的股票持有人发生变更的情形。限售的新三板股份可以办理非交易过户,但只能通过中国结算北京分公司柜台办理,暂不能由券商代为办理。根据《业务规则》第2.8条,若获得该股份时仍然处于限售期,后续持有人应继续执行股票限售规定。

  若控股股东或实控人可控制持股平台,该情况下持股平台持有的股份所有股东,应参照“控股股东或实控人间接持有的股票”,遵循“挂牌首日1/3、1年后1/3、2年后1/3”的规则进行转让。

  若控股股东或实控人不构成控制持股平台,但持股平台持有的股份为公司股东或实控人,在挂牌12个月内转让获取,则仍遵循上述原则;若持股平台持有股份为对公司增资获取,或从其他股东获取,则不受任何限制。

  在实际应用中,如发生身份重合,一般以最严格(限售期间、限售数量)的方式对待,即按照较低的解限比例办理。如需要股份解限的持股人,即是挂牌公司控股股东、实际控制人及一致行动人,又是董监高,按照规定,挂牌公司控股股东、实际控制人及一致行动人持有股份,每批解限数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3。而挂牌公司的董监高每年可解限的股份数量为上年末最后一个转让日其所持股总数的25%。因此,其解除限售按较低比例计算为25%。

  答:最新的业务规则中不再对新三板增资后的新增股份限售期进行规定,除非定向增发对象自愿做出关于股份限售方面的特别约定,否则,定向增发的股票无限售要求,股东可随时转让。(不包括公司的董事、监事、高级管理人员所持新增股份)

  答:股票解除转让限制,应由挂牌公司提交申请材料,主办券商审核后提交股转公司,股转公司审核确认后,出具确认函,再通知中国结算办理解除限售登记。

  答:①已挂牌企业每年年初对董事、监事、高级管理人员所持限售股份的解限售。②新挂牌企业,对控股股东、实际控制人及其一致行为人等限售的股份按规定办理批次解限。③离职的董事、监事、高级管理人员被限制转让的股份,限售期满6个月,需要办理解除限售业务。

  答:挂牌公司股票限售无需以临时公告进行信息披露;股份解除限售业务,须在股份登记办结前发布临时公告,而股份的限售业务办结不强制发布临时公告。

  5.新三板公司控股股东等限售。